我院因开展业务的需要，拟对2022年度内控评价报告及风险评估服务项目进行采购，现面向社会进行比选公告，诚邀符合条件的供应商参与。

一、项目相关信息

1、项目名称：2022年度内控评价报告及风险评估服务项目

2、最高限价：80000元，超过最高限价的作为无效报价，按照无效响应处理。

二、服务要求

（一）内部控制评价：

1.对我院内部控制建立和实施的有效性进行评价，出具评价报告。成果包括：内部控制评价报告（包括真实性声明、评价工作总体情况、评价依据、评价范围、评价程序和方法、风险及其认定、风险整改及对重大风险拟采取的控制措施、评价结论等内容）。方式： 包括但不限于现场座谈、调研、穿行测试。

2.实施方案：

（1）制定评价调研安排表和服务实施方案

（2）座谈调研、穿行测试

——包括但不限于院领导、医学装备部、招标采购管理办公室、后勤保障科、基建科、药剂科、信息科、财务科、医务科、科教科、医保（物价）办、护理部、营运管理部、审计科、纪委·监察室。

（3）内部控制设计有效性评价：内部控制的设计是否符合《行政事业单位内部控制规范（试行）》等规定要求；是否覆盖本单位经济活动及相关业务活动、是否涵盖所有内部控制关键岗位、关键部门及相关工作人员和工作任务；是否对重要经济活动及其重大风险给予足够关注，并建立相应的控制措施；是否重点关注关键部门和岗位、重大政策落实、重点专项执行和高风险领域；是否根据国家相关政策、单位经济活动的调整和自身条件的变化，适时调整内部控制的关键控制点和控制措施。

（4）内部控制运行有效性评价：各项经济活动及相关业务活动在评价期内是否按照规定得到持续、一致的执行；内部控制机制、内部管理制度、岗位责任制、内部控制措施是否得到有效执行；执行业务控制的相关人员是否具备必要的权限、资格和能力；相关内部控制是否有效防范了重大差错和重大风险的发生。

（5）提供成果：内部控制评价报告（包括真实性声明、评价工作总体情况 、评价依据、评价范围、评价程序和方法、风险及其认定、风险整改及对重大风险拟采取的控制措施、评价结论等内容）。

（二）风险评估：

1.对我院全面、系统和客观地识别、分析经济活动及相关业务活动存在的风险，确定相应的风险承受度及风险应对策略。成果包括：内控风险评估及管理建议报告。方式：包括但不限于现场座谈、调研、穿行测试。

2.实施方案

（1）制定评估调研安排表

（2）座谈调研、穿行测试

    ——包括但不限于院领导、医学装备部、招标采购管理办公室、后勤保障科、基建科、药剂科、信息科、财务科、医务科、科教科、医保（物价）办、护理部、营运管理部、审计科、纪委·监察室。

（3）单位层面的风险评估 

①内部控制组织建设情况。包括是否建立领导小组，是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立部门间的内部控制沟通协调和联动机制等。

②内部控制机制建设情况。包括经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。

③内部控制制度建设情况。包括内部管理制度是否健全，内部管理制度是否体现内部控制要求，相关制度是否有效执行等。

④内部控制队伍建设情况。包括关键岗位人员是否具备相应的资格和能力；是否建立相关工作人员评价、轮岗等机制；是否组织内部控制相关培训等。

⑤内部控制流程建设情况。包括是否建立经济活动及相关业务活动的内部控制流程；是否将科学规范有效的内部控制流程嵌入相关信息化系统；内部控制方法的应用是否完整有效等。

⑥其他需要关注的内容。

（4）业务层面的风险评估 

①预算管理情况。包括在预算编制过程中医院内部各部门之间沟通协调是否充分；预算编制是否符合本单位战略目标和年度工作计划；预算编制与资产配置是否相结合、与具体工作是否相对应；是否按照批复的额度和开支范围执行预算，进度是否合理，是否存在无预算、超预算支出等问题；决算编报是否真实、完整、准确、及时等。

②收支管理情况。包括收入来源是否合法合规，是否符合价格和收费管理相关规定，是否实现归口管理，是否按照规定及时提供有关凭据，是否按照规定保管和使用印章和票据等；发生支出事项时是否按照规定程序审核审批，是否审核各类凭据的真实性、合法性，是否存在使用虚假票据套取资金的情形等。

③政府采购管理情况。包括是否实现政府采购业务归口管理；是否按照预算和计划组织政府采购业务；是否按照规定组织政府采购活动和执行验收程序；是否按照规定保管政府采购业务相关档案等。

④资产管理情况。包括是否实现资产归口管理并明确使用责任；是否定期对资产进行清查盘点，对账实不符的情况是否及时处理；是否按照规定处置资产等。

⑤建设项目管理情况。包括是否实行建设项目归口管理；是否按照概算投资实施基本建设项目；是否严格履行审核审批程序；是否建立有效的招投标控制机制；是否存在截留、挤占、挪用、套取建设项目资金的情形；是否按照规定保存建设项目相关档案并及时办理移交手续等。

⑥合同管理情况。包括是否实现合同归口管理；是否建立并执行合同签订的审核机制；是否明确应当签订合同的经济活动范围和条件；是否有效监控合同履行情况，是否建立合同纠纷协调机制等。

⑦医疗业务管理情况。包括医院是否执行临床诊疗规范；是否建立合理检查、合理用药管控机制；是否建立按规定引进和使用药品、耗材、医疗设备的规则；是否落实医疗服务项目规范；是否定期检查与强制性医疗安全卫生健康标准的相符性；是否对存在问题及时整改等。

⑧科研项目和临床试验项目管理情况。包括是否实现科研或临床试验项目归口管理；是否建立项目立项管理程序，项目立项论证是否充分；是否按照批复的预算和合同约定使用科研或临床试验资金；是否采取有效措施保护技术成果；是否建立科研档案管理规定等。

⑨教学管理情况。是否实现教学业务归口管理；是否制定教学相关管理制度；是否按批复预算使用教学资金，是否专款专用等。

⑩互联网诊疗管理情况。包括实现互联网诊疗业务归口管理；是否取得互联网诊疗业务准入资格；开展的互联网诊疗项目是否经有关部门核准；是否建立信息安全管理制度；电子病历及处方等是否符合相关规定等。

⑪医联体管理情况。包括是否实现医联体业务归口管理；是否明确内部责任分工；是否建立内部协调协作机制等。

⑫信息系统管理情况。包括是否实现信息化建设归口管理；是否制定信息系统建设总体规划；是否符合信息化建设相关标准规范；是否将内部控制流程和要求嵌入信息系统，是否实现各主要信息系统之间的互联互通、信息共享和业务协同；是否采取有效措施强化信息系统安全等。

（5）提供成果：《医院风险评估及管理建议报告》

三、供应商应具备的条件

1、具有独立履行民事责任的主体资格；

2、遵守国家法律法规，具有良好的信誉（招采信用评级为中、严重、特别严重等不能参与此次比选）和诚实的商业道德；

3、具有履行合同的能力。

四、供应商需递交的资料

1、供应商应按照比选文件的规定及相关要求进行报价，所有报价均以人民币（元）为单位，每一份报价表只允许一个报价方案；

2、报价表：参加比选供应商按企业实际情况自行编制预算书，并根据预算填列报价表（附件三）；

3、报名函(附件一)；

4、若法定代表人参加比选的，须提供本人身份证复印件(原件备查)；若授权代表参加的，须提供《法定代表人授权委托书》原件（附件二）和授权代表身份证复印件（原件备查）；

5、资质证明文件：包括营业执照、生产/经营许可证、税务登记证、组织机构代码证等(复印件加盖公司公章)；

6、招采信用评级查询网上截图。以及参加比选供应商认为需要加以说明的其他内容。

注：提交的所有资料及参数响应须合法、真实、有效、清晰、对应明确，并加盖鲜章，按以上顺序编订成册（一正二副），并在首页编制目录，资料的规范完整、规范；高于控制价的报价为无效报价；提交资料须注明项目名称、公司名称及联系人和联系电话并加盖鲜章后报名时密封提交。

五、比选文件的递交

凡有意参加本次院内比选的供应商，请于2023年9月28日 8：30之前，把本项目比选资料文件密封递交到富顺县人民医院招标采购管理办公室。

六、商务要求

1、服务地点：富顺县人民医院。

2、完成时间：合同签订后50天内。

3、付款方法和条件：提交合格有效的成果文件（医院风险评估及管理建议报告、内部控制评价报告）并开具合法有效发票后45天内一次性付款。

七、其他补充事宜

1、潜在供应商对比选文件项目需求部分的询问、质疑请向审计室提出，由审计室负责答复。

2、项目比选文件递交截止日期之后，医院组织评审小组现场拆封评审，评审小组应遵循公开、公平、公正的原则，按文件的要求和评审办法的规定，以最低报价确定供应商。

3、本次院内比选采取1轮报价确定候选供应商，本项目不邀请供应商参与现场评审。

4、参加比选的供应商必须自行承担参加比选的全部费用，无论比选结果如何，富顺县人民医院均无义务和责任承担供应商因比选发生的任何费用。

八、联系方式

1、招 采 办：喻老师           联系电话：0813-7293916     

2、审 计 室：陈老师           联系电话：15281312192

联系地址：富顺县富世镇吉祥路490号

如有其他疑问，请及时联系。

 

 

 

富顺县人民医院

  2023年9月22日

附件信息.doc

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